Історія розвитку комплаєнс зародилася в 1963 році у штаті Делавер (США), коли Верховний суд штату виніс рішення у справі Graham та Allis-Chalmers, у якому було зазначено, що директори не відповідальні за створення механізму, що забезпечує дотримання вимог законодавства.

Де і коли з'явилося поняття комплаєнс?

Перше визначення терміна «комплаєнс» вперше з'явилося лише останнього року ХХ століття у Вказівці Банку Росії № 603-У «Про порядок здійснення внутрішнього контролю над відповідністю діяльності фінансових ринках законодавству про фінансові ринки в кредитних организациях».

Де з'явився комплаєнс?

Поняття комплаєнс з'явилося в каспійському регіоні на початку 2000-х і насамперед управлінням ризиками зацікавилися банки. Дещо пізніше наявність комплаєнсу стала необхідністю і для компаній з інших секторів.